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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选(7):证券投资基金

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试题部分——单选题

1、下列关于基金财产说法,正确有(  )

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产

Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产

Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产

Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

2、《证券公司监督管理条例》以(  )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务规则和风险控制措施。

Ⅰ。保护投资者利益

Ⅱ.公司持续经营

Ⅲ.防范证券公司风险

Ⅳ.配合监管检查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不应当提供服务有(  )

Ⅰ.协助客户办理开户手续

Ⅱ。代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

4、在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(  )

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ。在项目组内讨论相关信息

Ⅲ.泄露内幕信息

Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(  )

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所业务平台融入资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入资金

Ⅳ.依法筹集其他资金和证券

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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